当前位置：主页 > 产业 > 传媒 > 海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因(2)

海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因(2)

2024-02-07 02:58:51来源：新媒体

文章导读
（原标题：海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因） 《投资者网》孟行 2024年监管部门依然对证券行业违规行为保持高压态势。 1月29日，上交所发布对海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”，600837.SH）及有关责任人采取监管措施的决定。 上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职侦查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能...

招商证券保荐芯德科技IPO项目有三项违规行为，包括对境外销售业务核查程序执行不到位；对股东持股比例的一定依据核查不充分；对股东出资情况执行的核查程序不到位。

民生证券保荐华智融IPO项目同样对境外销售业务核查程序执行不到位；同时，对发行人签署对赌协议情况核查不到位；对员工及劳务派遣人员的合法合规性未予充分关注。上述IPO项目分别在2023年3月、7月终止。

1月8日，证监会官网显示，东兴证券、中金公司、国泰君安遭采取出具警示函措施。1月12日，证监会在官网公示6份罚单，中信证券、中德证券、万和证券遭采取出具警示函措施，6名保代遭采取监管谈话措施。

1月29日，西藏证监局就华林证券私募资产管理业务存在的多项违规行为对其作出责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月的监督管理措施，并对2名负责人采取监管谈话措施。

从上述处罚情况来看，券商投行业务仍是监管部门重点关注领域。日前，证监会综合业务司主要负责人在证监会新闻发布会上表示，进一步压实中介机构“看门人”责任，注册制改革以来，证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施，特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务，对55名从业人员认定为不适当人选，行业机构合规意识明显增强。（思维财经出品）■


免责声明
融易新媒体转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品，请与我们取得联系，我们会及时修改或删除。
上一篇：爱心年货情暖大凉山 网友：遭绿联、OPPO、小度的这波操作暖到了
返回首页 返回栏目
下一篇：海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因
头条资讯
海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因
海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因 爱心年货情暖大凉山 网友：遭绿联、OPPO、小度的这波操作暖到 科技硬核实力获赞！ 中国太保两项目荣膺金融科技发展奖二等奖 刘强东给家乡送羽绒服带动品牌增长波司登品牌京东增长超6倍
京东与南开大学等高校签署战略合作协议 共建产教融合自主智能
京东联合家电家居品牌为乡村传递新春祝 《2023国民健身趋势报告》：国风运动增长 中国太保董事长傅帆： 保险为民 推动养 中华财险联合OceanBase 亮相北京首都国际机
中华财险联合OceanBase 亮相北京首都国际机场
锐叔论市 外围又传利空，行情如何走 滴滴支付助力大运会服务保障 境内外用户打网约车可用数字人民 锐叔论市 这是唯一的担心！ 上半年研发投入增长近52% 鼎捷软件探索AIGC技术融合应用打开增
近期热点
热门文章
日榜 周榜
1 海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因

（原标题：海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因） 《投资者网》孟行 20...

 2 海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因

（原标题：海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因） 《投资者网》孟行 20...

 3 爱心年货情暖大凉山 网友：遭绿联、OPPO、小度的这波操作暖到

（原标题：爱心年货情暖大凉山 网友：遭绿联、OPPO、小度的这波操作暖到了） 近日，京东携...

 4 科技硬核实力获赞！ 中国太保两项目荣膺金融科技发展奖二等奖

（原标题：科技硬核实力获赞！ 中国太保两项目荣膺金融科技发展奖二等奖） 近日，中国人民...

 5 刘强东给家乡送羽绒服带动品牌增长波司登品牌京东增长超6倍

（原标题：刘强东给家乡送羽绒服带动品牌增长波司登品牌京东增长超6倍） 中央气象台显示，...

 6 京东与南开大学等高校签署战略合作协议 共建产教融合自主智能

（原标题：京东与南开大学等高校签署战略合作协议 共建产教融合自主智能科研中心） 近日，...

 7 京东联合家电家居品牌为乡村传递新春祝福 上万件爱心年货送往

（原标题：京东联合家电家居品牌为乡村传递新春祝福 上万件爱心年货送往全国各地） 距离春...

 8 《2023国民健身趋势报告》：国风运动增长超40%，运动形式多样化

（原标题：《2023国民健身趋势报告》：国风运动增长超40%，运动形式多样化） 近日，运动科技...

 9 中国太保董事长傅帆： 保险为民 推动养老金融高质量发展

（原标题：中国太保董事长傅帆： 保险为民 推动养老金融高质量发展） 2023年末，我国60岁及...

 10 中华财险联合OceanBase 亮相北京首都国际机场

（原标题：中华财险联合OceanBase 亮相北京首都国际机场） 2月1日，中华财险联合OceanBase（北京...
1 海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因

（原标题：海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因） 《投资者网》孟行 20...

 2 海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因

（原标题：海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因） 《投资者网》孟行 20...

 3 爱心年货情暖大凉山 网友：遭绿联、OPPO、小度的这波操作暖到

（原标题：爱心年货情暖大凉山 网友：遭绿联、OPPO、小度的这波操作暖到了） 近日，京东携...

 4 科技硬核实力获赞！ 中国太保两项目荣膺金融科技发展奖二等奖

（原标题：科技硬核实力获赞！ 中国太保两项目荣膺金融科技发展奖二等奖） 近日，中国人民...

 5 刘强东给家乡送羽绒服带动品牌增长波司登品牌京东增长超6倍

（原标题：刘强东给家乡送羽绒服带动品牌增长波司登品牌京东增长超6倍） 中央气象台显示，...

 6 京东与南开大学等高校签署战略合作协议 共建产教融合自主智能

（原标题：京东与南开大学等高校签署战略合作协议 共建产教融合自主智能科研中心） 近日，...

 7 京东联合家电家居品牌为乡村传递新春祝福 上万件爱心年货送往

（原标题：京东联合家电家居品牌为乡村传递新春祝福 上万件爱心年货送往全国各地） 距离春...

 8 《2023国民健身趋势报告》：国风运动增长超40%，运动形式多样化

（原标题：《2023国民健身趋势报告》：国风运动增长超40%，运动形式多样化） 近日，运动科技...

 9 中国太保董事长傅帆： 保险为民 推动养老金融高质量发展

（原标题：中国太保董事长傅帆： 保险为民 推动养老金融高质量发展） 2023年末，我国60岁及...

 10 中华财险联合OceanBase 亮相北京首都国际机场

（原标题：中华财险联合OceanBase 亮相北京首都国际机场） 2月1日，中华财险联合OceanBase（北京...
热门资讯

备案号：鄂ICP备2022006215号 Copyright © 2002-2022 关于我们 融易新媒体