事件内幕曝光： 证券期货市场监管措施拟做“加减法”

　　具体来看，一是结合新证券法、《优化营商环境条例》规定，删除了“责令停止职权或者解除职务”“撤销其任职资格”“停止批准增设、收购营业性分支机构”“责令参加培训”等四类措施；二是结合风险处置不纳入监管措施管理的考虑，[金融棱镜网]，删除了“临时接管”措施；三是梳理现有规定，新增加《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等规定的“限制作为特定对象认购证券”、《上市公司重大资产重组管理办法》《非上市公众公司收购管理办法》等规定的“责令暂停或者终止并购重组活动”两类措施。

　　中国人民大学法学院教授刘俊海表示，《实施办法》体现了优化法治化营商环境，提升投资信心的总要求，体现了简政放权和放管服的有机结合监管理念。对于实现监管转型，促进资本市场发展繁荣意义重大。

　　规定。四是问题导向，力求简洁。

　　中国证监会27日消息，结合新证券法有关规定，证监会起草了《证券期货市场》(简称《实施办法》)，现向社会公开征求意见。分析人士指出，《实施办法》有保有压，在删除部分措施，配合放管服做减法的同时，对创业板、新三板、重大资产重组等监管措施做了加法，有助于优化营商环境。

　　提高监管行为规范化水平

　　规章草案主要针对实践中比较突出的问题做了相应规定，并为后续根据实际情况继续探索完善有关程序留出空间。

　　刘俊海分析，删除相关措施有助于适时为企业减负，构建新型政商关系，删除了“临时接管”措施也是配合放管服做减法的过程；同时，《实施办法》有保有压，对新三板、创业板、重大资产重组等监管措施做了加法。

　　此外，《实施办法》明确了监管措施的适用，规定监管措施可以单独适用，也可以合并适用；明确实施监督管理措施的通用程序，融易新媒体，实施监管措施应当有充分的证据、依据，采取部分监督管理措施的，应当履行事先告知程序，并可以通报相关单位；明确各类监管措施的具体实施程序，包括实施步骤、方式、矫正目标、时限等内容；明确作出监督管理措施决定的要求，实施机构应当及时作出监管措施，违法行为在二年内未被发现的，不再采取监管措施。明确监督管理措施决定书的内容、公开要求、送达程序等。

　　《实施办法》共三十一条。其中，明确监督管理措施的种类和设定，经疏理现有制度规则，列明十六种常见的监督管理措施类型，并以“法律、行政法规、规章规定的其他监督管理措施”作为兜底，为后续出现新的监管措施类型预留空间。同时，为提高依法行政水平，加强自我规范，明确证监会规章以外的规范性文件不得设定监管措施。

　　中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林指出，《实施办法》明确了监督管理措施的种类和设定，市场有章可循，边界不模糊；监督管理措施的相应取消，符合放管服原则，给市场带来利好；此外，《实施办法》提高了依法行政水平，例如明确了规章以外的规范性文件等，有助于优化监管环境。

　　种类和设定

　　监督管理措施，简称“监管措施”，具有及时矫正非法行为、防范风险蔓延和危害后果扩散的作用，是金融监管的重要手段。2008年，为规范这项职权的行使，证监会出台了2008年试行办法，对监管措施的调整范围、适用原则、种类、实施程序等作出规定，在规范监管措施实施等方面发挥了重要作用。但是，规则运行已有十余年，期间资本市场出现一些新情况、新问题，证券法、《优化营商环境条例》等也对监管措施提出一些新要求。此次制定《实施办法》，主要是结合实践中反映出的突出问题及新的制度要求，在2008年试行办法的制度框架下进行适度调整，并以规章形式对外发布。

　　证监会指出，《实施办法》起草遵循了以下思路和原则。

　　明确监督管理措施

　　一是坚持依法行政，提高监管行为规范化水平。二是保持制度延续性，在坚持2008年试行办法有益经验基础上修改完善。2008年试行办法实施以来，在规范证监会监督管理措施实施方面发挥了积极作用。为确保证监会监管执法的一致性、连续性，此次制定规章，坚持2008年试行办法的制度框架；同时，结合近年来实践中反映出的突出问题和证券法新要求，对2008年试行办法进行修改完善。三是以“程序法”为定位，监管措施实体内容交由实体法