最新内幕曝光: 中资北方1年内7遭监管措施 北京遭暂停新增客户1年(2)

　　12月24日，中资北方太原分公司存在以下违规行为：一是在发生影响或可能影响证券投资咨询机构经营管理、财务状况的重大事件时，多次未及时向山西监管局报告；二是未及时向山西监管局报送2019年3月至8月的月度报告。山西监管局决定对中资北方太原分公司采取责令改正的监督管理措施。

　　2020年1月22日

　　据中国经济网记者查询发现，中资北方旗下的分公司一年之内就有过多次违规记录。

　　此外，中国证监会网站7月18日公布了被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录（2019年6月），融易新媒体，共计28家证券投资咨询机构上榜。北京中资北方投资顾问有限公司广州分公司名列其中。

　　2019年6月17日，中国证监会公布的中国证监会陕西监管局行政监管决定书（陕证监措施字〔2019〕15号）显示，今年以来，陕西监管局在调查涉及中资北方西安分公司的多起投诉事项时，中资北方西安分公司以全员在北京公司总部内部培训为由，拒不配合陕西监管局现场取证和调查，严重阻碍陕西监管局履行监督管理职责。陕西监管局就曾责令中资北方西安分公司改正。