最新内幕曝光: 中资北方1年内7遭监管措施 北京遭暂停新增客户1年

　　中国证监会北京监管局

　　中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　（北京中资北方投资顾问有限公司）

　　北京中资北方投资顾问有限公司：

　　2020年1月15日，湖南证监局行政监管措施决定书（[2020]10号）显示，中资北方长沙分公司存在以下问题：无证券投资顾问执业资质人员向客户作具体投资建议；对服务能力进行不实、误导性的宣传；业务推广过程中向客户承诺收益。湖南证监局决定对中资北方长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。

　　8月23日，中资北方西安分公司再吃行政监管，陕西监管局行政监管措施决定书（陕证监措施字〔2019〕020号）显示，中资北方西安分公司在开展证券投资咨询业务中，[金融棱镜网]，存在2宗违规行为：一是未完整留存客户营销档案；二是中资北方西安分公司于2018年4月20日新增营业场所西安市雁塔区长延堡街道长丰国际广场A座1506室、1507室，至2019年4月11日终止上述营业场所，均未依法履行报备程序。该公司再度遭责令改正。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第三条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定，我局责令你公司全面整改，暂停新增客户一年。整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。你公司同时应做好来访客户接待、矛盾纠纷解决及合规管理等工作。

　　关于对北京中资北方投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定

　　以上事实有相关证监局通报函件、公司报告及谈话笔录等证据证明。

　　一是在发生影响公司经营管理的重大事件时，未及时向北京监管局及分支机构所在地证监局报告；二是未如实向北京监管局报告相关情况，严重影响监管工作正常开展；三是公司内控管理薄弱，分支机构管理混乱，公司多家分支机构存在未向当地证监局备案场地变更、员工管理混乱等问题。

　　〔2020〕24号

　　以下为原文：

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国经济网北京2月19日讯 中国证监会网站2月18日公布的中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书（〔2020〕24号）显示，北京监管局在日常监管中发现北京中资北方投资顾问有限公司（以下简称“中资北方”）存在以下违规行为：

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，北京监管局责令中资北方全面整改，暂停新增客户一年。整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。中资北方同时应做好来访客户接待、矛盾纠纷解决及合规管理等工作。中资北方应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定，切实提高合规管理水平，在暂停期内按月向北京监管局报送整改进度情况。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

　　10月30日，河南证监局作出行政监管决定。河南证监局行政监管措施决定书（〔2019〕2号）显示，经查，中资北方郑州分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下问题：个别员工向客户提供证券投资建议时未注明投顾人员姓名和证书编号；未全部保存投资顾问服务留痕记录。河南证监局决定对中资北方郑州分公司采取责令改正的监督管理措施。

　　你公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定，切实提高合规管理水平，在暂停期内按月向我局报送整改进度情况。