创新型反腐败与反贿赂风险评估专家

　　记者：何楷

　　建立和执行完整且有效的反贿赂和反腐败（Anti-Bribery & Anti-Corruption，以下简称“ABAC”）策，融易新媒体消息，能够预防公司商业腐败行为的发生，降低商业腐败行为的法律责任和风险，对于跨国公司的规范经营和持续发展至关重要。当前，全球化运营的复杂性以及不同之间的法律差异和文化差异给跨国公司反贿赂和反腐败策的制定与实施带来了一系列挑战，其中，最重要的挑战之一便是ABAC风险评估。

　　刘明娟女士在跨国公司ABAC风险管理领域拥有丰富的经验，曾先后任职于优时比（UCB）、百时美施贵宝（Bristol-Myers Squibb）、乐购（Tesco）等世界知名跨国企业，现任世界500强生命科学公司中国和印度区负责人。刘明娟精准识别并控制风险的管理目标，深入研究了ABAC风险评估在管理中的关键难题，在原有的ABAC风险评估理论和实践的基础上，创新性地提出了以数字化为基础，以量化风险评价指标为核心的ABAC风险评估技术路线，实现了法律经验的逻辑化、模型化与数据化，成功地保证了公司ABAC策的完整实施，并以更准确、高效的风险管理显著地降低了公司反贿赂和反腐败法律风险。

　　1、开创性地构建ABAC风险评估模型工具，量化ABAC风险评价指标，极大地提高了识别和控制ABAC风险的准确性和针对性。

　　基于对美国《海外反腐败法》（FCPA）、英国《贿赂法》（The Bribery Act）、中国《反不正当竞争法》和《刑法》等反贿赂和反腐败法律法规的深刻理解，刘明娟凭借对公司行业特点和风险领域的精准把控，创造性地构建了一套数字化ABAC风险评估模型，将地域风险、市场风险、第三方风险和风险缓解作为衡量公司业务ABAC风险的关键指标。

　　地域风险包括业务在特定地理区域运营时可能遇到的ABAC风险，如地区法律法规、雇佣情况、招标、许可证要求等。市场风险是指评估业务年度收入水平、对国有企业的销售额占比、合同、与官员互动等商业活动可能产生的ABAC风险。第三方风险涉及到与公司有业务往来的外部实体，如供应商、合作伙伴和服务提供商等，这些第三方的性和道德标准等都可能对公司造成ABAC风险。风险缓解则是公司采取的用来降低ABAC风险的和行动，包括但不限于内部审批、ABAC培训频次、尽职的执行情况等。

　　刘明娟团队对上述四项关键指标从多角度进行深入和评价，进一步给予清晰究竟的量化性，制定出用于评估关键指典型问题清单。通过对这些问题创设可能获得的不同反馈，并依据对这些预设回答可能导致风险大小的评价，对每项关键指ABAC风险情况进行打分，进而通过对四项关键指标权重的加权平均，最终落实该项业务涉及ABAC风险的综合水平。

　　值得一提的是，在ABAC风险评估模型构建过程中，刘明娟还创新性地将腐败感知指数 （Corruption Perceptions Index，以下简称“”）工具应用于公司ABAC风险评估。是由透明国际（Transparency International）基于评估和数据的指标，用于衡量公共部门腐败的普遍性，旨在提升公共部门、私营企业和民间社会的透明度和廉洁性，已成为衡量和地区腐败状况的重要参考标准之一。刘明娟将这一在全球范围内具有一定的公信力和参考价值的工具突破性地融入公司ABAC风险评估模型，与业务年度收入、销售百分比、合同期限等业务相关因素有机结合，以计算加权分数，进一步增强了公司ABAC风险评估模型的科学性。

　　刘明娟团队使用ABAC风险评估模型工具，对特定业务相关的ABAC风险进行量化评价，根据识别的风险为商业团队制定风险管理计划并提供建议和协助，极大地提高了公司识别和预警潜在的ABAC风险的效率和准确性。

　　2、革新风险评估流程，利用数字化系统和自动化工具实现跨部门风险评估协作，提高ABAC风险评估的效率和透明度。

　　为确保完整识别和评估公司内外部的风险，ABAC风险评估通常需要公司内部多个团队，如部、法务部、财务部、采购部、人力资源、公共事务部等团队的跨部门协作，这也导致传统模式下的风险评估容易出现反复沟通、效率低下、流程冗长等问题。

　　为解决前述痛点问题，首先，刘明娟以极富创造性的管理思维，革新了公司的风险评估流程。值得一提的是，在她的倡导之下，公司每个业务团队均指定一位协调员，专门对接该业务团队的ABAC风险评估事宜，包括收集风险评估问题清单中的问题反馈，协调组织ABAC风险评估启动和常规跟进等。协调员作为各部门之间沟通的桥梁，能够有效协调各方资源，推动快速响应并处理风险评估相关的需求和问题，提高公司整体ABAC风险评估流程的效率。