最近新闻大事： 最年轻券商总裁苦口婆心强调风控被当耳旁风 长江证券短短1个月遭监管处罚2次去年行业评级连降3级

　　2009年7月24日，长江证券发布公告，李国洪和吴丕斌辞去公司副总裁职务。

　　刘元瑞在信中介绍，2018年长江证券把合规管理和风险控制放在了史无前例的高度，包括重建公司经营理念，重构中后台管控体系；合规管理全面覆盖，风控前置主动预警；强化子公司垂直管理，四部门穿透，统一逻辑、标准和系统等，期待能以分类评价的突破带动公司进一步向前。

　　2006年，长江证券谋求上市。但是，长江证券2005年、2006年的净利润分别为-7.11亿元、-15.8亿元，长江证券继而寻求借壳上市。

　　最终，北京市第二中级人民法院判处吴丕斌有期徒刑5年，并处罚金702.05万元。同时，在案冻结长江证券公益慈善基金会中国工商银行账户内的钱款，其中违法所得702.05万元上缴国库，702.05万元折抵所判罚金。

　　2018年4月24日，湖北证监局作出对长江证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，认定长江证券存在以下五项问题：公司内幕信息知情人登记管理制度执行不到位；公司未按时报送股东股权质押情况；公司部分董事会会议通知时限不符合规定；公司部分薪酬与提名委员会会议通知时限不符合规定；监事长参与具体经营与监事职权不符。

　　2019年6月13日，湖北证监局披露，长江证券在对境外子公司管理方面存在以下问题：一是未按规定履行报告义务；二是对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化风险管理及审慎开展业务；三是对境外子公司的绩效考核存在不足。由于风险管理不到位，内部控制不完善等问题，长江证券被责令改正并于2019年9月30日向湖北证监局提交书面整改报告。

　　没想到的是，作为知情人，吴丕斌在内幕信息敏感期间监守自盗，于当年11月28日至12月5日，直接或指使他人利用3个证券账户买入石炼化股票，交易金额156.7224万元，违法所得702.052万元。

　　2018年4月18日，深交所公司管理部下发了对长江证券第一大股东新理益集团有限公司的监管函。长江证券预约于2018年4月26日披露2017年年度报告。新理益集团于2018年2月14日买入长江证券股票33万股，交易金额为240.20万元，2018年4月11日卖出长江证券股票5万股，交易金额为36.4万元。上述行为违反了控股股东、实际控制人在公司年度报告公告前三十日内不得买卖上市公司股份的规定。

　　颇令人玩味的是，据时任董事长胡运钊称，在中石化同意长江证券借壳后，吴丕斌曾因此内幕交易收到过敲诈短信。

　　值得注意的是，融易新媒体，这已经是不到一个月的时间，长江证券接到的第二张罚单了。

　　就在刘元瑞被前员工投诉后，长江证券第一大股东——新理益集团有限公司董事长刘益谦在其朋友圈中发文称：“正确对待员工投诉，从股东角度看，欢迎媒体鞭策及员工投诉，问题是投诉时请准备好证据。”

　　就在刘益谦入主长江证券的一个月后，以邓晖为主导的管理层于2015年5月启动定向增发，新理益集团持股被稀释为12.62%。刘益谦选择通过旗下的国华人寿保险股份有限公司，在二级市场增持长江证券。

　　在长江证券借壳上市的过程中，曾有许多上市公司参与到传闻中，如东湖高新、ST幸福、武汉塑料、美尔雅、黄海股份、*ST万鸿、武汉石油。直至2006年12月9日，S*ST石炼才通过公告正式明确了自己将被长江证券借壳一事。2007年12月27日长江证券在深圳证券交易所挂牌上市。而就在长江证券上市2年后，参与长江证券借壳上市的时任副总裁吴丕斌辞去公司副总裁职务，彼时也曾引起过市场猜想。

　　2017年5月23日，新理益集团又增持了长江证券541.71万股，增持后新理益集团共持有7.03亿股，累计占总股本比例为12.72%。

　　2018年1月19日，湖北证监局下发对长江证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。公告显示，第一项违规行为是长江证券在客户交易结算资金管理方面违规，公司员工错误录入导致270名客户的资金账户余额合计“虚增”7142.81万元，反映出长江证券相关技术系统功能不完善、制度执行不到位。

　　9月13日，中石化初步确定长江证券参与重组石炼化；

　　2019年4月26日，上海证监局作出《关于对长江证券承销保荐有限公司采取出具警示函措施的决定》，认定其存在业务部门未配备合规管理人员，且合规部门检查流于形式、未有效履行合规管理职责。

　　12月9日，石炼化就这次资产重组发布公告。

　　刘益谦五年前斥资百亿入股 如今持股市值仅余60亿