主动辞职，从业人员供述违法行为，请求减轻处罚

2024-08-26 22:13:55来源：互联网

文章导读: 主动辞职，从业人员供述违法行为，请求减轻处罚近期，证监会公开多份处罚决定，揭示两起证券从业人员违规参与股市交易的案例。孙某和于某分别因违法买卖证券及私下接受客户委托进...

近期，证监会公开多份处罚决定，揭示两起证券从业人员违规参与股市交易的案例。孙某和于某分别因违法买卖证券及私下接受客户委托进行证券交易而受到处罚。

孙某在职期间，不仅私下替客户韩某英操作账户进行交易，涉及金额约6000万元，还利用其岳父的证券账户进行个人股票买卖，交易额高达4.28亿元，盈利约290万元。尽管孙某试图通过主动坦白部分行为、辞职及快速处置股票来减轻惩罚，但证监会未予采纳其减罚理由，最终对其处以约600万元的罚没款。

另一案例中，于某同样因私下接受客户王某隽的委托，操作“刘某英”账户进行证券交易而被处罚。该账户交易活动多由他操作的电脑发起，涉及上百只证券。于某虽未从中直接获益，仍因违反证券法相关规定被处以30万元罚款。

这两起案例凸显了监管机构对证券从业人员合规性的严格要求，即便是主动坦白或采取补救措施，一旦违规事实成立，仍将面临严厉的法律后果。

，融易新媒体消息

免责声明: 融易新媒体转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品，请与我们取得联系，我们会及时修改或删除。

上一篇：胡塞武装称已准备好打击以色列目标情报完备，打击不可避免 返回首页 返回栏目

下一篇：警方告破32年前命案积案真凶伪造身份终落网

头条资讯

警方告破32年前命案积案真凶伪造身份终落网: 主动辞职，从业人员供述违法行为，请求减轻处罚胡塞武装称已准备好打击以色列目标情报完备，打击不可避免汽车博主遭禁言曾测享界S9引争议飞坡测试真假难辨波音承认没能力带宇航员回地球

7月丰田2款MPV热销为何这么多人买降价成关键因素: 孙杨成绩距本人奥运纪录差了近10秒国际菲方提了一个大胆要求媒体批：愚蠢无知车评人袁启聪喊话享界“请起诉我” 抗战老兵钟开荣逝世

抗战老兵钟开荣逝世: 猴痘变异病毒可通过飞沫传播亚洲首例Ib变异株病例出现 全国城镇老旧小区改造工作取得阶段性成果超1亿居民受益小伙把藕虾共生发展成乡村产业中国经济高频观察：8月高频数据表现如何

近期热点

热门文章

日榜周榜: 1 警方告破32年前命案积案真凶伪造身份终落网
警方告破32年前命案积案在2024年4月13日，呼伦贝尔市莫力达瓦达斡尔族自治旗发生了一起看似...
2 主动辞职，从业人员供述违法行为，请求减轻处罚
主动辞职，从业人员供述违法行为，请求减轻处罚近期，证监会公开多份处罚决定，揭示两起...
3 胡塞武装称已准备好打击以色列目标情报完备，打击不可避免
胡塞武装称已准备好打击以色列目标胡塞武装的一位官员阿提夫在8月25日晚上的声明中指出，...
4 汽车博主遭禁言曾测享界S9引争议飞坡测试真假难辨
汽车博主遭禁言曾测享界S9引争议 8月25日下午，享界汽车通过其官方微博发布声明，回应了一...
5 波音承认没能力带宇航员回地球
波音承认没能力带宇航员回地球近期，两位宇航员因波音飞船的问题而长时间滞留国际空间站...
6 7月丰田2款MPV热销为何这么多人买降价成关键因素
7月丰田2款MPV热销为何这么多人买 MPV市场近期经历了显著的调整，影响了许多车型的销售业绩...
7 孙杨成绩距本人奥运纪录差了近10秒国际竞争力何在？
孙杨成绩距本人奥运纪录差了近10秒 8月25日的全国夏季游泳锦标赛中，孙杨在400米自由泳预赛...
8 菲方提了一个大胆要求媒体批：愚蠢无知
菲方提了一个大胆要求媒体批：愚蠢无知不久前，菲律宾海警船侵入我国南海仙宾礁附近水域...
9 车评人袁启聪喊话享界“请起诉我”
车评人袁启聪喊话享界“请起诉我” 袁启聪针对自己关于极狐阿尔法S HI版的评论表达了歉意，...
10 抗战老兵钟开荣逝世
抗战老兵钟开荣逝世钟开荣，出生于1921年，四川乐山人，父亲曾是乐山安谷镇中医，1937年下...; 1 警方告破32年前命案积案真凶伪造身份终落网
警方告破32年前命案积案在2024年4月13日，呼伦贝尔市莫力达瓦达斡尔族自治旗发生了一起看似...
2 主动辞职，从业人员供述违法行为，请求减轻处罚
主动辞职，从业人员供述违法行为，请求减轻处罚近期，证监会公开多份处罚决定，揭示两起...
3 胡塞武装称已准备好打击以色列目标情报完备，打击不可避免
胡塞武装称已准备好打击以色列目标胡塞武装的一位官员阿提夫在8月25日晚上的声明中指出，...
4 汽车博主遭禁言曾测享界S9引争议飞坡测试真假难辨
汽车博主遭禁言曾测享界S9引争议 8月25日下午，享界汽车通过其官方微博发布声明，回应了一...
5 波音承认没能力带宇航员回地球
波音承认没能力带宇航员回地球近期，两位宇航员因波音飞船的问题而长时间滞留国际空间站...
6 7月丰田2款MPV热销为何这么多人买降价成关键因素
7月丰田2款MPV热销为何这么多人买 MPV市场近期经历了显著的调整，影响了许多车型的销售业绩...
7 孙杨成绩距本人奥运纪录差了近10秒国际竞争力何在？
孙杨成绩距本人奥运纪录差了近10秒 8月25日的全国夏季游泳锦标赛中，孙杨在400米自由泳预赛...
8 菲方提了一个大胆要求媒体批：愚蠢无知
菲方提了一个大胆要求媒体批：愚蠢无知不久前，菲律宾海警船侵入我国南海仙宾礁附近水域...
9 车评人袁启聪喊话享界“请起诉我”
车评人袁启聪喊话享界“请起诉我” 袁启聪针对自己关于极狐阿尔法S HI版的评论表达了歉意，...
10 抗战老兵钟开荣逝世
抗战老兵钟开荣逝世钟开荣，出生于1921年，四川乐山人，父亲曾是乐山安谷镇中医，1937年下...

热门资讯