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今日最新资讯:今年来近50家上市公司被立案调查 治信披违规需严管重罚(2)

2020-03-12 09:59:42来源:融易新媒体

文章导读
立案调查年年有,今年特别多。...

  首先,加大对违法违规责任人的处罚力度,提高其违法成本,对信披违法违规“零容忍”。要持续加大对上市公司直接责任人的处罚力度,按信披违法违规情节的轻重,从行政处罚、民事责任直到深究直接责任人的刑事责任。对重大信披违法违规公司,市场监管采取零容忍态度,坚决执行重大违法强制退市制度;而且,资本市场的执法是全面监管、全链条监管,不会留死角,监管趋严也不会只是一阵风,而是具有长期性和持续性。一方面,要对涉嫌重大信息披露违法违规的上市公司财务报表进行抽样式审查,加大监管和惩处力度,甚至这类公司退市;另一方面,新股IPO发行是证券市场的入口,也要在源头上把好关,维护资本市场健康稳定发展。

  其次,强化会计师事务所、券商等中介机构责任。会计师事务所及其注册会计师是市场约束机制的核心一环,是资本市场的“看门人”。会计师事务所及其注册会计师在执业过程中应当充分关注审计风险,审慎接受业务委托,切实履行审计责任,拓展监管广度,按照审计准则的规定,以风险为导向,点出问题、警示风险,提高上市公司信息披露质量,切实承担起财务信息“看门人”的职责。券商等证券经营机构应以诚信为本,设立违法违规操作的“防火墙”;杜绝内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题,提升员工合法合规意识,加大法律法规、职业道德相关的培训力度,让守法、勤勉、尽责成为每一位券商内部人员的核心工作理念。

  再次,强化投资者教育,加大对投资者尤其是中小投资者的保护力度,倡导价值投资理念。一方面,监管层应始终坚持监管服务并重,创设由信披违法违规罚金组成的资本市场信披基金,补偿投资者损失,从而引导并规范市场参与者行为,倡导价值投资理念。另一方面,要更全方面、更有效地开展投资者教育与服务,扎实做好投资者诉求处理,进一步推动完善投资者赔偿救济机制,深化投教服务活动,畅通投资者权利行使渠道,提高投资者自我保护意识和风险防范能力。

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