最新资讯爆料：实锤！260亿券商又出事？刚承认董事长被公安带走配合调查(2)

从股权结构看，东海证券的控股股东是常州投资集团有限公司，占股比例超过21%，而常州投资集团有限公司直属于常州市人民政府，属于国有独资的公司。

年内吃下三个罚单 公司经营存在压力

实际上，除了高层此番重大变动之外，今年以来，东海证券始终面临着诸多风波。

从江苏证监局官网显示，东海证券年内因多项内部治理出现问题，而收到三张来自监管部门的罚单。1月23日，江苏证监局发文称，作为顺风光电投资有限公司发行公司债券“15顺风01”的受托管理人，东海证券未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人挪用募集资金、将募集资金转借他人的违规行为。

并且，在东海证券出具的相关债券受托管理事务报告中披露发行人募集资金专项账户运作合规，违反了《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。因上述违规，东海证券被证监局出具警示函。

4月16日，东海证券由于合规管理人员比例不符合监管要求而遭遇被罚。据了解，这也是自2017年10月1日《证券公司合规管理实施指引》实施以来，因为合规管理人员比例不合规定被处罚的第一例。

而最近的罚单则在6月25日，证监局公告显示，东海证券对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务，违反了《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》相关规定。

同时，东海证券对2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》相关规定。证监局要求东海证券责令改正、强化内控并提交相关整改报告。

在这些罚单背后，实际上也体现了东海证券面临的巨大经营压力。以合规人数匹配不足为例，根据年报资料显示，2018年东海证券母公司在职员工合计1715人，其中审计及合规人员36人，占比约为2.10%。业内分析指出，中小券商压力较大，在人员配备上会从节省成本角度考虑，而进行相应精简。

而据去年年报资料显示，由于风控不严，东海证券多项资管计划频频踩雷、并陷入司法纠纷，部分仍在审理之中。其中，东海证券两项资管计划分别“16凯迪01”债券和“16中科建设PPN002”，因无法按时足额支付回收款和本息而向法院上诉或仲裁。仅上述两项资管计划，已经东海证券就已经进行了9000多万元的资产计提减值准备。

据数据显示，从2016年至2018年的年报来看，东海证券归属于母公司股东的净利润已经连续三年出现下滑，同比下降分别为75.49%、2.75%和81.94%。在中国证券业协会发布的2018年度证券公司总资产排名中，东海证券排名第58位。

不过，最新的半年报显示，东海证券业绩开始出现了好转。上半年东海证券共实现营业收入7.43亿元，相比去去年同期的4.54亿元，同比增加63.66%，实现净利润3.06亿元，同比大增2081.63%。

后续，东海证券会否消除此前诸多风波的影响，仍有待观察。