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违规操作客户证券账户 平安证券辽宁分公司一员工收警示函

2022-09-03 18:08:20来源：新浪财经

文章导读
关于对王庆采取出具警示函措施的决定 王庆： 经查，我局发现你在平安证券股份有限公司辽宁分公司任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。 上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会通告〔2020〕20号）第十二条第一项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令133号，经证监会令第166号修改，以下简称《合规管理办法》）第十条的规定。 根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对...

　　关于对王庆采取出具警示函措施的决定

　　王庆：

　　经查，我局发现你在平安证券股份有限公司辽宁分公司任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。

　　上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会通告〔2020〕20号）第十二条第一项的规定，融易新媒体，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令133号，经证监会令第166号修改，以下简称《合规管理办法》）第十条的规定。

　　根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　大连证监局  

　　2022年8月15日

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