投服中心示范引领股东持股行权

法治日报全媒体记者 周芬棉

中证中小投资者服务中心(简称投服中心)有关负责人10月13日表示,依据新证券法及国务院发布的《关于进一步提高上市公司质量的意见》,作为上市公司小股东和专司投资者保护的公益机构,投服中心将围绕中小投资者权益痛点问题,示范引领广大中小投资者充分行使法律赋予的质询权、建议权、诉讼权等股东权利,力促上市公司提升质量。

一是关注并购重组。针对“三高”重组,投服中心围绕标的公司的盈利能力,从宏观经济、行业状况、企业的不同生命周期以及核心竞争力等方面,分析收购事项是否能给上市公司带来正向收益,以参加媒体说明会、公开发声等方式,质询标的公司估值高的合理性、高业绩预测的可实现性,建议上市公司规避“质次价高”的收购行为。

二是紧盯突出问题。对资金占用、违规担保、未及时清收应收账款、未履行公开承诺等问题,要求上市公司充分披露相关细节,质询上市公司内部控制存在的各项问题,督促整改。

三是关注公司章程是否合规与董监高是否勤勉尽责。通过参加股东大会、发送函件提出质询、配合其他股东发起提案等方式,推动上市公司完善治理。

四是聚焦现金分红事项。针对各上市公司章程未明确现金分红规定等问题,开展专项行动,提出相应的修改完善建议。

五是积极推动特别代表人诉讼落地。贯彻落实《证券法》关于投保机构参加特别代表人诉讼的规定,制定投服中心特别代表人诉讼业务规则,开发完善技术系统,主动与监管机构、司法机关等就相关事项进行对接,构建多方协同机制。

六是推动建立“支持诉讼+示范判决+损失核定+诉调对接”证券诉讼新模式。稳扎稳打推进支持诉讼工作,开发损失计算软件,积极推进示范判决机制。

下一步,投服中心将在证监会的领导下,把提高上市公司质量作为未来工作的首要任务,推动各项工作落深落细落实。聚焦实际控制人、控股股东等公司治理中的“超级权限人”,督促其履行诚信义务,维护上市公司独立性。对于给上市公司造成损失的,坚决贯彻“零容忍”与“追首恶”原则,推动司法实践,示范引领投资者维权。

聚焦资金占用、违规担保等严重侵害上市公司利益的突出问题,跟踪还款进展,配合证监会、司法机关等推进相关工作,研究开展股东的刑事案件举报或提起股东诉讼。

督促中介机构归位尽责。重点关注并购重组中与“三高”重组有关的评估行为,对相关评估机构进行质询,压实中介机构责任。