证监会处理多名从业人员违法炒股将严打从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案（热搜）

2024-02-14 04:36:08来源：新媒体

文章导读: 据证监会网站9日消息，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查处了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。中国证监会9日发布消息称，将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案。近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查处了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。究竟包括：对63人作出行政处罚，合计被罚8173万元(人民币，下同)，对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行...

据证监会网站9日消息，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查处了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。

证监会处理多名从业人员违法炒股将严打从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案

中国证监会9日发布消息称，将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案。

近日，融易新媒体消息，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查处了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。究竟包括：对63人作出行政处罚，合计被罚8173万元(人民币，下同)，对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施;对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责。

证监会有关部门负责人表示，证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查处67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。下一步，证监会将协同行业协会持续深入开展以下工作：

一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制。

二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。

三是持续净化行业生态。深入开展行业文化建设综合治理，完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，加快形成从业人员管理“严”的氛围。