52家上市公司拟定向增发 投建项目仍是融资主要目的(2)

在这40家上市公司中，有2家上市公司2023年出现营利双降。其中，丰光精密的业绩快报显示，公司预计2023年营收、归母净利润均同比下滑，其中归母净利润降幅预计达到51.42%。丰光精密表示，净利润减少的主要原因之一系受经济下行的影响，市场需求未达预期，客户订单略有减少。

业绩快报公布后不久，丰光精密推出了一份增发预案。公司拟募资3.1亿元，其中2.5亿元将用于年产30万套谐波减速器生产项目。丰光精密表示，若该项目顺利推进，将加快公司谐波减速器科研成果转化与产业化落地，项目建成后，将进一步优化公司业务结构，完善产品体系，提高公司盈利能力。

迅捷兴也在增发预案中表达了对公司未来盈利能力提升的期待。其于1月10日公告称，拟募资不超过3.4亿元，主要投入珠海迅捷兴智慧型样板生产基地项目(一期)。

“本次定增募投项目是一个‘互联网+智慧型工厂’项目，公司比较看好该项目未来发展。”迅捷兴证券部工作人员向《大众证券报》记者表示，并称该项目目前在稳步推进状态。

值得关注的是，就在公布增发预案的同一天，迅捷兴曾终止向不特定对象发行可转换公司债券事项。该可转债的募集资金、募投项目与前述增发预案中披露的信息完全一致。对于终止原因，迅捷兴在公告中表示，是“结合公司自身发展实际需求和外部市场环境变化等因素，经公司审慎分析并与中介机构充分沟通论证”后所作的决定。

有实控人拟斥资15亿元包揽定增

记者注意到，在这些已披露的增发预案中，有不少尚未落实发行对象。

“我们只是刚刚推出预案。”海汽集团证券部工作人员对记者表示，相关方案还要等待董事会、股东大会进一步审议，尚未落实定增发行对象。发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)显示，海汽集团此次拟通过现金对价加股份对价支付的方式，收购海南旅投100%股权。

而在已落实发行对象的预案中，不乏控股股东、董事长准备“包圆”定增资金的例子。

华锐精密的实控人、董事长肖旭凯就计划出资不超过2亿元包揽定增，他同时承诺相关资金来源均为其自有资金或合法自筹资金，不存在对外募集资金、结构化融资等情形，亦不存在直接或间接将上市公司或除本人及本人控制的主体外的其他关联方的资金用于本次认购的情形。值得一提的是，肖旭凯所持首发限售股已过了解禁期，但其尚未减持所持公司股份。

同样是实控人，国能日新的董事长雍正计划自掏腰包不超过4亿元，包揽定增募资，助力公司做强主业。增发预案显示，国能日新拟将募集到的部分资金用于微电网及虚拟电厂综合能源管理平台、新能源数智一体化研发平台两大项目。

除此之外，三利谱、吉峰科技、慧博云通、江苏神通、东山精密等上市公司的实控人也各自包揽了自家公司的定增项目资金。其中，东山精密的实控人袁永刚、袁永峰拟认购股票对应募资总额或达15亿元。

8家公司采用简易程序发行

在52份增发预案中，有2个定增项目的拟融资规模超过了40亿元。其中，华能水电的拟募资总额最高或达60亿元。根据增发预案，公司拟将募集资金投向RM水电站项目及托巴水电站项目。华能水电表示，项目实施将有利于实现公司的战略目标，进一步完善公司西南水电领域的业务布局，增强公司的核心竞争力。

在华能水电发布增发预案之前，今年的增发预案拟募资金额第一属于盛美上海。公司1月26日公告称，拟募资不超过45亿元，募集资金净额将投向研发和工艺测试平台建设项目、高端半导体设备迭代研发项目。

不过，也有17家上市公司的拟募资金额最高不超过3亿元，其中有8家上市公司采用简易程序发行(要求拟募资金额不超过3亿元，且不超过最近一年末公司净资产的20%)，它们的定增目的均为项目融资，而去年同期使用简易程序发行的仅有1家。

2023年11月，上交所、深交所有关负责人在答记者问时曾表示，为了兼顾保障上市公司合理融资需求和支持实体经济发展的需要，一方面，符合国家重大战略方向的再融资不适用再融资监管安排;另一方面，对采用简易程序再融资及董事会落实全部发行对象的再融资，不适用破发、破净、经营业绩持续亏损相关监管要求。

记者 陈陟 实习记者 李漫鸿

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