用部分新募集的钱做投资人的收益,百亿级私募竟然搞起了“庞氏骗局”!近日,深圳证监局披露信息显示,万鼎富通旗下3只基金产品在资金募集和收益分配上呈现“募新还旧”特征,同时还存在期限错配等违规行为,对此,深圳证监局对万鼎富通给予警告,并处以罚款。
值得注意的是,12月以来已有4家股权私募被处罚。与此同时,截至12月7日,今年以来超400家私募股权机构遭协会注销,注销数量远超去年全年。业内人士认为,在严监管下,“伪私募”“乱私募”加速出清,未来私募股权行业将步入良性竞争,并吸引更多行业和人才加入其中,今年实体企业频频设立或参股私募股权投资基金,便是最好的证明。
01
百亿级私募的“庞氏骗局”
12月6日,深圳证监局披露了一则行政处罚决定书。
该决定书显示,自2019年8月27日起至2022年2月16日,深圳万鼎富通股权投资管理有限公司(简称“万鼎富通”)旗下的万鼎富通人和一号私募股权投资基金(以下简称“人和一号”)、万鼎恒通一号私募股权投资基金(以下简称“恒通一号”)和万鼎富通君行七号私募股权投资基金(以下简称“君行七号”),在投向五个合伙企业(以下统称为特殊目的实体)后,特殊目的实体将其中部分资金转入投资标的,部分资金则直接转至投资者用于分配投资收益,整体资金募集和收益分配上呈现“募新还旧”特征。
另外,这3只产品还存在期限错配、分离定价等违规行为特征。
具体来看,人和一号所募集资金自托管账户到账日至实际或计划退出日的期限为6至14个月,与底层投资标的投资期限不匹配,形成期限错配;人和一号、恒通一号、君行七号私募基金未按照投资标的的实际经营业绩或者收益情况向投资者分配收益,形成分离定价。
02
私募股权行业加速“出清”
公开资料显示,万鼎富通为私募股权、创业投资基金管理人,于2018年3月完成登记,管理规模超过100亿元。目前在中基协备案的产品数量为10只,其中7只已清算,3只产品因未按时披露年报、半年报而显示信息报送异常,这3只产品正是处罚决定书中提及的产品。
其实除了万鼎富通,12月以来还有其他三家私募股权机构因违规行为被处罚。
比如,黄山振邦基金因个别从事基金业务的工作人员未取得基金从业资格、向个别非合格投资者募集资金等问题被安徽证监局采取责令改正措施;山西龙翔基金、蜂巢股权投资基金分别因存在个别机构投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元的情形、拒绝接受现场检查被山西证监局和大连证监局采取责令改正监管措施。
从数据来看,私募股权行业中的“劣币”今年以来加速出清。据记者统计,截至12月7日,被中基协注销的私募股权机构数量达451家,相比于去年全年的337家,增加了近34%。
03
实业“跨界”热情高涨
伴随着私募股权行业的规范化发展,诸多实体企业纷纷“跨界”参与。
12月5日晚间,蔚蓝锂芯公告称,公司拟与广慧创投合资成立私募投资基金——共青城蔚蓝新储能创业投资合伙企业(有限合伙)(简称“蔚蓝创投”),蔚蓝创投认缴出资总额为1亿元,其中公司作为有限合伙人认缴出资9900万元。
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