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券商投资价值研报规则明确！规范分析师“跨墙管理”，防范利益冲突(2)

2024-05-26 03:28:24来源：互联网

文章导读
界面新闻记者 | 陈靖 5月24日，中国证券业协会发布了《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》（以下简称《指引》），加强对证券公司提供投资价值研究报告执业行为自律管理。 中国证...

去年6月，因研报结论缺乏合理依据，多位分析师遭点名。究竟看来，6月2日，山西证券研究所两位员工因尚未在中证协注册登记为证券分析师，但是已在参与制作的证券研究报告上署名，遭陕西证监局采取出具警示函的监管措施。

上海申银万国证券研究所有限公司发布的某证券研究报告存在标题夸大、无法保证部分信息来源真实性等情形，署名分析师宋涛遭处罚；民生证券发布的某证券研究报告存在分析结论的合理依据不够充分、未能保证信息来源合规的情形，署名分析师邓永康被处罚。申港证券2022年发布的某证券研究报告存在无法保证部分信息来源真实性等情形，署名分析师曹旭特遭处罚。

从遭罚分析师的履历来看，不乏业内明星分析师。比如，宋涛为申万化工首席，融易新媒体消息，其所在团队曾于2020-2022年连续登上新财富化工领域前三名；邓永康曾任职于中信证券、安信证券，目前为民生证券研究院院长助理、电力设备新能源行业首席分析师；曹旭特此前曾任东兴证券研究所所长，2019年离开后加入申港证券。


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