是否具备管控能力？证监会就开源证券拟设立鹏安基金反馈五点意见

开源证券（A22506.SZ）拟出资设立鹏安基金的事情有了新进展。昨日，证监会就鹏安基金管理有限公司设立申请文件反馈了五点意见。  

图：证监会就鹏安基金管理有限公司设立申请文件反馈意见      来源：证监会

其中，证监会对开源证券是否具备管控能力提出了质疑。 反馈意见第一条提到，鉴于前海开源基金管理有限公司（以下简称前海开源基金）曾因公司治理问题、前海开源基金专户子公司曾因私募资管业务问题被采取相关监管措施，请你公司结合上述情况，就作为前海开源基金主要股东履职尽责情况、对拟设立的鹏安基金是否具备相应管控能力进行说明论证。

天眼查App显示，开源证券是前海开源基金的四大股东之一，其余三个股东分别是北京中盛金期投资管理有限公司、北京长和世纪资产管理有限公司、深圳市和合投信资产管理合伙企业。四者各持股25%。证监会还要求开源证券就如何防范公司、前海开源基金、鹏安基金３家公司之间利益冲突与输送进行说明。

表：前海开源基金股权明细图           来源：天眼查App

此外，对于鹏安基金的注册地在海口市，和公司股东大会同意的注册地址不一致；开源证券入股鹏安基金有关情况的说明与承诺等问题，证监会均给予了反馈意见。

值得注意的是， 证监会还要求开源证券补充提供公司及陕西煤业化工集团有限责任公司关于推动基金管理公司长期发展的具体计划安排。

按照现有规定，开源证券将在30个工作日内对以上五项问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。证监会在收到公司的回复后，将根据情况决定是否再次向公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，融易新媒体，公司可以提交延期回复的申请。

证监会每周披露的《证券、基金经营机构行政许可申请受理》信息显示，鹏安基金的申请资料于今年7月4日被证监会接收，7月11日进行了补正，9月30日证监会做出了受理的决定。

今年7月5日，开源证券发布首次公开发行股票招股说明书（申报稿），拟在深市主板IPO上市。截至招股说明书签署日，陕煤集团持有公司58.8%的股权，系公司控股股东。