「独家」西部证券投行管理层“换血”！三名高管接连离任，去年因内控不力吃罚单

　　界面新闻记者 | 陈靖

　　近日，界面新闻从业内独家获悉，西部证券债务融资总部联席负责人周华离任。

　　就在上月，西部证券债务融资总部原联席负责人、董事总经理滕志远辞任，并已于近日入职安泰信用评级有限责任公司，任业务副总裁。

　　公开资料显示，周华、滕志远均为西部证券投行业务债务融资总部高层，两人拥有十余年债券融资工作经验，是西部证券债券业务骨干成员。

　　4月17日，西部证券公告称，公司董事会近日收到副总经理范江峰的书面辞职报告。范江峰因工作原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。公司董事会对范江峰在任职期间的不懈努力和重要贡献表示衷心感谢。

　　根据履历，范江峰先后任陕西证券西安长安路营业部副总经理、营管部副总经理、铜川营业部总经理，西部证券铜川营业部总经理、西安莲湖路第二营业部总经理、西安西五路营业部总经理、合规管理部副总经理（主持部门工作）、合规管理部总经理、首席风险官兼风险管理部总经理、首席风险官、工会主席。2022年6月起，担任西部证券党委委员、副总经理，分管投行业务。

　　公开资料显示，西部证券成立于2001年，注册地陕西省西安市，注册资本44.7亿元，融易新媒体消息，实际控制人为陕西投资集团有限公司。2012年5月3日，公司在深交所上市，是全国第19家上市券商。

　　作为一家老牌券商，近两年西部证券却在合规领域屡吃罚单。

　　2023年6月25日，西部证券因证券研究报告业务内控机制不健全等原因收到陕西监管局发布的警示函，陕西监管局查明西部证券发布证券研究报告业务内控机制不健全，个别调研未履行事先审批程序，销售人员参与研报分析师考核，合规管理未覆盖专家咨询服务的主要业务环节；研报质控审核把关不严格，部分研究报告存在估值预测不合理、结论不审慎的情况。西部证券及时任西部证券首席战略与人力资源官、人力资源部负责人、研究发展中心负责人的刘庆海、赵聪、穆启国收到警示函。

　　2023年6月，由西部证券研究员许光辉、雒雅梅、杨敬梅署名制作的相关证券研究报告存在研究方法不审慎、部分假设缺乏合理论证、部分结论依据不充分等问题，陕西证监局决定对三人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　除了研究所业务，西部证券的投行业务也遭开了罚单。

　　去年9月6日，因存在部分项目质控、内核意见跟踪确定不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查，证监会决定对西部证券采取责令改正的行政监督管理措施。并对高管范江峰、投行华南总部负责人李锋采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　1月24日晚间，西部证券发布2023年度业绩预告，经公司初步核算，预计实现归母净利润9.08亿元-11.05亿元，同比增长112.12%-158.23%；实现扣非净利润8.99亿元-10.96亿元，同比增长116.7%-164.28%。

　　对于业绩大幅增长的原因，西部证券表示，报告期内，公司自营投资业务收益增幅较大，公允价值变动收益扭亏转盈，归母净利润同比大幅上升。