旗下权益基金年内业绩尽墨！东海基金高管层频繁变动为哪般？

　　

　　9月30日，东海基金发布了高级管人员变更通告，原督察长王恒因退休离任，牛锐新任该公司督察长

　　

     　　

　　开年迄今，公募基金行业高管变更频繁。Wind数据显示，截至9月30日，年内已有248位公募基金高管发生变更，涉及基金公司108家，东海基金也现身其中。

　　

　　9月30日，东海基金发布高级管理人员变更通告，原督察长王恒因退休在9月28日离任，牛锐新任该公司督察长。

　　

　　其实，东海基金在年内已出现多位高管变动。比如，8月19日，殷建华履新该公司董事长；9月20日，原副总经理刘爱华因个人原因离任。

　　

　　东海基金成立于2013年，Wind数据显示，截至今年二季度末，该公司管理规模为101.55亿元，成立9年多以来规模首次突破百亿元关口。旗下迷你基金并不罕见，在今年二季度，该公司有11只基金，其中东海祥龙、东海美丽中国、东海核心价值等5只产品规模均不足5000万元(各类份额合并计算，下同)，占比为45.45%。

　　

　　针对高管变动、产品布局等问题，《投资时报》向东海基金发送了沟通函。东海基金回复称，人才流动是业内竞争加剧态势下的正常现象，公司高管离任主要是出于自身发展的主动选择；深入分析客户需求后，公司坚定了“发展大类资产配置”的决心，同时正在摸索出适配自身战略的特色投研体系构建之路。

　　

　　多位离任高管任期仅两年左右

　　

　　今年以来，公募基金行业高管变动一直高发。

　　

　　近日，东海基金发布高级管理人员通告，牛锐被任命为该公司督察长，任职日期为2022年9月28日；同一日，原督察长王恒因退休离任，未转任该公司其他岗位。

　　

　　公开资料显示，东海基金的新任督察长牛锐，在公募基金行业的从业经历丰富。他曾任职于安徽法谏律师事务所、申银万国证券股份有限公司总裁办法律部、上海证监局、中国国际金融有限公司合规管理部，历任国泰基金管理有限公司总经理办公室总监助理、申万菱信基金管理有限公司法律合规与审计部总监、中银基金管理有限公司内控与法律合规部总经理、上海富诚海富通资产管理有限公司合规负责人。

　　

　　在王恒离任前，东海基金副总经理刘爱华在今年9月20日因个人原因离任。彼时，他担任副总经理仅15个月左右。资料显示，刘爱华在2021年4月加入东海基金，2021年6月1日任该公司副总经理。至刘爱华离职，他在该公司任职不足2年。

　　

　　8月19日，东海基金发布关于董事长变更的通告。通告内容显示，殷建华于8月17日新任董事长。这是该公司迎来的第四任董事长。

　　

　　与刘爱华类似较短时间上任后又离任的还有东海基金原董事长赵俊、原副总经理苏尚才。2021年12月11日，东海基金通告，董事长赵俊因个人原因在2021年12月10日已离任。此时，赵俊才任职该公司董事长2年。

　　

　　2021年12月3日，东海基金发布通告称，副总经理苏尚才因个人原因，于2021年12月2日离任，并不转任公司其他工作岗位。截至离任，他的副总经理任期不足1年8个月。

　　

　　2017年8月开始担任东海基金总经理、三年后“降职”为副总经理的“元老级”人物邓升军则于2021年6月离任。他在副总经理岗位上的时间不足1年。值得一提的是，邓升军在成为东海基金总经理之前曾是该公司副总经理，后因工作安排转任该公司总经理。

　　

　　就高管变动问题，东海基金向《投资时报》表示，从行业角度来看，今年以来，公募基金行业高级管理人员变动保持频繁态势，人才流动是业内竞争加剧态势下的正常现象。公司高管离任主要是出于自身发展考虑的主动选择，同时近期存在高管退休离任的情况。

　　

　　“近几年高管频繁变动与行业发展存在必然联系，我司高管变动情况对公司发展提出更高要求，目前我司处于改革发展阶段，公司管理运营在不断优化过程中。”东海基金称。

　　

　　成立9年规模首超百亿元

　　

　　资料显示，东海基金成立于2013年2月，该公司第一大股东是东海证券有限责任公司(下称东海证券，832970.NQ)，持股比例为45%。

　　

　　Wind数据显示，截至今年二季度末，东海基金管理规模为101.55亿元，较去年末增长10.31亿元，其中权益类基金、债券型基金的规模分别为2.52亿元、99.03亿元；管理规模全行业排名从去年末的第118位升至第114位，仍在百名之外。而同为2013年成立的前海开源基金，截至今年二季度末，旗下非货基管理规模达到1233.51亿元。

　　

　　《投资时报》研究员还注意到，东海基金旗下迷你基金屡见不鲜。截至今年二季度末，该公司旗下共有11只基金，其中东海科技动力A/C、东海中证社会发展安全、东海祥龙等5只产品管理规模都低于清盘线，且均是权益类基金。

　　

　　对于迷你基金处置等问题，根据基金中报披露，截至今年上半年，上述5只产品皆已出现连续60个工作日基金资产低于5000万元的情形，基金管理人已向中国证监会报告基金的解决方案。

　　

　　目前，上述5只基金暂未发布召开基金份额持有人大会或基金触及《基金合同》规定而清盘的通告。

　　

　　相较于迷你基金，截至今年二季度末，东海基金旗下仅有东海鑫享66个月定开、东海祥泰三年定开两只债券型基金规模超过10亿元，分别为74.6亿元、10.46亿元。

　　

　　新基金方面，Wind数据显示，截至9月30日，东海基金年内已上报6只基金，除了成立于8月12日的东海鑫宁利率债三个月定开外，其余5只产品仍在等待审批。需要指出的是，上述6只产品中，只有高端制造ESG混合型是权益类基金。

　　

　　对于产品布局的问题，东海基金表示，融易新媒体，深入分析客户需求后更加坚定了“发展大类资产配置”的决心。“今年将继续完善资产配置产品线，围绕资产配置搭建投研体系，不断培养和引入专业化资产配置投资人员，不断优化完善考核体系，以考核为抓手促进业务发展。同时，以投研一体和金融科技为两翼，坚守合规风控底线。”

　　

　　此外，东海基金对于企业发展也有具体规划。东海基金对《投资时报》表示，未来，公司经营布局将避免与其他公募基金公司发展进一步趋向同质化，同时，增强公司整体的专业投资能力、合规风控水平和社会责任意识；在投研人员考核方面，引导长线考核，改善客户持有体验；逐步打破投资者刚兑思维，促进“买者自负”的理念深入人心。

　　

　　旗下权益基金年内业绩尽墨

　　

　　权益类基金在规模、新发基金不占明显优势的同时，《投资时报》研究员观察发现，东海基金旗下权益类基金今年以来业绩表现也不甚理想。

　　

　　Wind数据显示，截至9月30日，该公司旗下5只权益类产品年内净值跌幅均超过10%(只统计主代码基金，下同，剔除偏债混合型基金)，其中，东海科技动力A、东海核心价值、东海中证社会发展安全同类排名皆在后1/2。除了东海中证社会发展安全是指数型基金外，其余4只产品均是主动权益类基金。

　　

　　作为东海基金旗下权益类基金中成立最久的产品，东海美丽中国业绩表现喜忧参半。截至9月30日，该基金今年以来、近一年、近两年、近三年、近五年收益率分别为-12.41%、-15.27%、4.66%、41.15%、27.89%，同期灵活配置型基金平均收益率分别为-14.28%、-11.85%、4.63%、41.54%、52.62%。

　　

　　拉长时间来看，东海美丽中国成立近8年总回报为34.8%，跑输同期灵活配置型基金平均收益率101.53个百分点。

　　

　　面对主动权益类基金年内业绩表现欠佳的现状，如何提振业绩？东海基金坦言，将围绕科技、碳中和、消费升级的几个核心赛道持续夯实投研能力。“我司坚持以客户利益为纲，相信未来会有更好的产品表现。”

　　

　　同时，东海基金也强调，东海祥苏短债A作为公司固收的拳头产品，业绩排名持续靠前，近一年收益率4.91%(截至2022年10月10日)。

　　

　　另外，东海基金还向《投资时报》透露：“公司认为中小公司的投研体系建设既不能走大公司的既定道路，更不能为了贪图快而不夯实基础，我司正在摸索出适配公司战略的特色投研体系。”

　　

　　同样无法令人满意的还有东海基金交出的营业收入、净利润答卷。

　　

　　根据东海证券2022年半年报，东海基金上半年净利润亏损1163.05万元，相较于去年同期亏损进一步扩大。同时，东海基金营业收入也从去年中期的4504.42万元降至今年上半年的2217.67万元。

　　

　　东海基金旗下5只权益类基金年内业绩表现