上交所：因ABS发行承销违规 一年内不受理华宝证券债券业务新申请

11月26日，上交所网站公布债券纪律处分信息，华宝证券股份有限公司遭1年内不接受提交的公司债券、资产支持证券申请文件。

纪律处分决定书显示，经查，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责，未按照相关规定发行资产支持专项计划，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。

对于本次纪律处分事项，公司及有关责任人均提出异议。公司及张士松、惠飞飞均提出，本次违规属于程序履行不当，且专项计划为私募发行，涉及投资者数量较少，公司及相关人员已积极采取补救措施，未对市场造成严重不良影响，具有从轻减轻违规责任的情形。曹哲郡、王斌对责任认定有异议，但未提出当时申辩理由。杨菁还提出，其负责的资本市场部不参与资产支持专项计划发行相关环节。

对于公司及有关责任人提出的申辩理由，上海证券交易所认为不能成立，融易新媒体消息，不予采纳。公司未按照相关规定发行资产支持专项计划，涉及金额巨大，情节严重。该行为反映出公司在内部控制制度建设、执行方面存在严重缺陷。

公司及相关责任人提出不构成严重情形、未对市场造成严重影响等异议理由不能成立。此外，根据公司内部管理规定，资本市场部负有参与资产支持专项计划项目发行的职能，杨菁作为资本市场部负责人，其提出的异议理由不能成立。

据文件，鉴于上述违规行为的性质及情节，上交所作出如下纪律处分决定：

对华宝证券予以1年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分；

对时任投资银行业务总部生态圈企业融资部项目负责人王斌予以3年内不接受其签字的公司债券、资产支持证券申请文件、信息披露文件的纪律处分；

对时任副总裁张士松，时任首席风险官、合规总监、总法律顾问惠飞飞，时任投资银行业务总部副总经理曹哲郡以及时任资本市场部负责人杨菁予以公告批评。

文件表示，对于上述纪律处分，上交所将公告中国证监会，并记入诚信档案。