网红私募陨落建泓时代拟决议解散曾因两年43倍收益爆红最近罚单、曝光不断(2)

2023-11-05 00:20:01来源：财联社

文章导读: 财联社记者了解到，近期接到中基协罚单后又遭投资人曝光的私募——建泓时代已于10月17日决议解散，拟申请注销登记，债权人需要自通告之日起45日内向清算组申报债权。财联社记者拨打该公司所有电话，均无法取得有效联系。一位建泓时代产品持有人告诉记者，这家公司今年该公司旗下产品整体业绩难言出色，其决议解散的原因是“市场不好做，想撤了”。但如今依旧有部分持有人尚未赎回建泓时代的产品。“他们把清算组的电话给我了，但这人...

　　上述持有人补充到，一般而言，基金清算本应成立基金清算小组或者基金份额持有人大会，但建泓时代不通知投资人，强制对清算和清盘，不提供详细的清算报告，不仅违反基金合同约定还违反了私募信息披露方面的相关规定。

　　信息披露等合规问题成监管“重灾区”

　　事实上，今年以来，中基协年内披露的罚单数量已逾300张，超过去2年的总和。从处分原因来看，信息披露、内控和备案是“重灾区”。

　　例如，最近遭罚的广怀投资存在2类违规行为，一是未履行管理人谨慎勤勉义务；二是未及时报送更新相关信息。其出借管理的两只产品证券账户，供今创集团资本市场部总经理刘某龙使用，赚取通道费用。同时，广怀投资管理的上述产品未履行投资者适当性义务，未向投资者进行信息披露，也未及时更新股权变动信息和管理人信息。

　　此前遭罚的领睿资产，亦未按规定向投资者披露基金投资与费用承担情况、未向协会报告重大事项、未更新股东发生变更的信息，还存在未向投资者披露重大事项的问题；领睿资产旗下2只在管产品通过关联方出资，依约定购入指定债券，但未向投资者进行充分、明确披露，因此该机构遭取消会员资格，另暂停其私募基金产品备案6个月。

　　备案方面，部分私募机构则因备案缺失、登记有误等问题受罚。例如，北京磐晟旗下4只在管产品存在对外募集行为，但产品募集完成后未按规定向协会备案。该机构遭公开谴责，另暂停受理其私募备案12个月。而鸿坤资产、福建摩方、嘉富城资本、南京安赐也存在类似违规行为。

　　除此之外，还有部分机构因“违规向投资者承诺收益”而受罚。例如，燕园基金、华物投资等私募机构存在违规向投资者承诺保本保收益的问题。燕园基金、华物投资均受到了取消会员资格、撤销管理人登记的处罚。晋江壹点等私募也因为未履行投资者适当性义务，对投资者风险测评进行提示、诱导，适当性制度不完善等违规行为遭罚。

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