数据显示,2023年,证监会查处证券期货违法案件717件,同比增长19%;作出行政处罚539件,同比增长40%,处罚责任主体1073人(家)次,同比增43%;市场禁入103人,同比增长47%;被罚63.89亿元,同比增长140%;向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件,有力维护资本市场运行秩序,有效保护投资者合法权益,打击证券期货违法行为工作成效持续彰显,“零容忍”打击高压态势不断巩固。
证监会主席吴清指出,要针对股票市场、债券市场、期货和衍生品市场等各领域、各主体、各环节,完整检视并加快补齐监管存在的短板弱项。瞪大眼睛,对问题机构、问题企业强化早期纠正,对各类风险及早处置,对各种违法违规行为露头就打,对重点领域的重大违法行为重点严打。特别是一些触碰底线的,比如造假欺诈、操纵市场、内幕交易等违法行为,要严厉打击。
5月24日,证监会发布实施《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。今年以来,为了完整确定中央加强金融监管的要求,证券监管部门制定并陆续出台多项政策文件和制度规则,涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等,积极推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施。
证监会综合业务司司长周小舟表示,证监会将深入贯彻确定新“国九条”及资本市场“1+N”政策体系,坚持市场化法治化,进一步完整深化资本市场改革开放,增强资本市场制度包容性适应性,服务新质生产力发展。依法完整加强监管,以“零容忍”的态度严厉惩治各类违法违规行为,并健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系。
前海开源基金首席经济学家杨德龙对记者表示,严监严管是当前资本市场监管的主基调。今年来资本市场完整加强监管,包括严把IPO入口关,严厉打击违法违规行为、严格执行退市制度等,这些都是为了打造一个“三公”的市场环境,实现资本市场的高质量发展。完整加强监管,能够让资本市场更加成熟完善。
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