监督检查方面,《规则》一方面明确交易所可以根据自律管理需要,对涉及程序化交易的相关主体进行现场或者非现场检查,并明确了重点开展检查的情形。
究竟而言,融易新媒体消息,一是程序化交易行为与报告信息不符,拒不改正。
二是程序化交易导致证券交易出现重大异常波动。
三是程序化交易因突发性事件影响证券交易正常进行或者导致证券交易结果出现重大异常。
四是用于程序化交易的技术系统出现可能影响本所系统安全的重大技术故障。
五是交易所认定的其他情形。
另一方面,《规则》明确对违反《细则》管理要求的相关主体,交易所可依规采取监管措施或者纪律处分。
要点六:沪深股通投资者向香港经纪商报告
沪深股通方面,沪深交易所在相应的规则中均明确,一是按照内外资一致原则,对沪股通、深股通投资者参与程序化交易参照适用《细则》进行管理。
二是明确沪深股通程序化交易投资者报告路径,沪股通、深股通投资者应当向香港经纪商报告,并经由香港证券交易所提供给沪深交易所。
三是规定沪股通、深股通投资者未按规定报告或发生异常交易行为的,沪深交易所按照沪股通、深股通监管合作安排开展监管协作。
要点七:综合考虑程序化交易发展趋势
上交所表示,近年来,随着新型信息技术广泛运用,程序化交易已成为重要的交易方式。程序化交易有助于提升市场活跃度和提高交易效率,也在一定程度上改善了市场流动性。
“但程序化交易特别是高频交易相对中小投资者存在明显的技术、信息和速度优势,一些时点也存在策略趋同、交易共振等问题,加大市场波动。”上交所指出。
上交所进一步指出,《细则》起草立足证券市场程序化交易现状,综合考虑程序化交易发展趋势及监管经验,遵循了四项基本原则:一是有序衔接,二是防控风险,三是突出重点,四是规范透明。
“下一步,深交所将按照中国证监会统一部署,夯实制度基础,严格履行职责,持续加强程序化交易行为监管,促进程序化交易规范有序发展,维护公开、公平、公正的市场环境,保护投资者合法权益。”深交所称。
同时,深交所表示,将根据相关监管要求,加快研究制定高频交易差异化收费制度,整合修订前期发布的程序化交易报告通知,并适时以适当方式发布程序化异常交易行为监控标准。
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