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涉四项违规行为 慧创投资遭责令改正

2023-09-21 15:31:42来源：互联网

文章导读
近日，浙江证监局对杭州慧创投资管理有限公司（以下简称慧创投资）及其法定代表人采取了责令改正的监督管理措施。 警示函称，慧创投资在开展私募基金业务中存在四项违规行为，包括未谨慎勤勉履行管理人职责，由非公司员工参与私募基金募集、退出环节等究竟事务办理；投资者适当性匹配程序履行不到位；部分产品未按合同约定及时披露季度报告信息；部分产品未按合同约定披露关联交易。 据此，浙江证监局决定对慧创投资及其法定代表人采...

　　近日，浙江证监局对杭州慧创投资管理有限公司（以下简称慧创投资）及其法定代表人采取了责令改正的监督管理措施。

　　警示函称，慧创投资在开展私募基金业务中存在四项违规行为，包括未谨慎勤勉履行管理人职责，融易新媒体消息，由非公司员工参与私募基金募集、退出环节等究竟事务办理；投资者适当性匹配程序履行不到位；部分产品未按合同约定及时披露季度报告信息；部分产品未按合同约定披露关联交易。

　　据此，浙江证监局决定对慧创投资及其法定代表人采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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