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交易商协会查处违规债券代持交易 多家机构被予以自律处分

2023-05-16 22:35:02来源: 证券日报

文章导读
本报讯 5月8日,中国银行间市场生意业务商协会(以下简称“生意业务商协会”)官网宣布动静称,近期,生意业务商协会通过深入侦查发明,大连银行等多家机构存在债券代持生意业务等违规行为。个中,大连银行通过做市业务方法,逐日转动开展交易偏向相反、清算速度差异的现券生意业务,代持利率债活泼券,且局限较大;江西银行等三家银行内控执行不严或流于形式,未有效评估生意业务公道性,作为中间方以现券交易或做市等方法参加债券代持生意业务链条,生意业务笔数和...

  本报讯 5月8日,中国银行间市场生意业务商协会(以下简称“生意业务商协会”)官网宣布动静称,近期,生意业务商协会通过深入侦查发明,大连银行等多家机构存在债券代持生意业务等违规行为。个中,大连银行通过做市业务方法,逐日转动开展交易偏向相反、清算速度差异的现券生意业务,代持利率债活泼券,且局限较大;江西银行等三家银行内控执行不严或流于形式,未有效评估生意业务公道性,作为中间方以现券交易或做市等方法参加债券代持生意业务链条,生意业务笔数和金额较大;粤财信托未严格推行产物打点人职责,相关信托打算为代持债券损益兑现提供便利;某基金相关从业人员私下参加布置代持生意业务。经生意业务商协会2023年第8次、第9次自律处分集会会议审议抉择,已对上述机构及小我私家予以相应自律处分。

  做市商作为银行间市场基石机构,包袱着提高市场活动性、促进价值发明的重要浸染,应切实晋升做市生意业务本领,增强内部控制和风险打点,融易新媒体,确保合规稳健展业,“真做市、做真市”。同时,资管产物是银行间市场债券投资生意业务的重要参加者,产物打点人应凭据相关禁锢划定和自律法则要求,切实推行打点人职责,增强从业人员行为监视,类型开展种种业务,有效防御违规生意业务产生。

  生意业务商协会暗示,下一步,将继承增强银行间市场生意业务自律打点,拟定完善相关自律法则,加大违规生意业务查究力度,不绝净化市场情况,维护市场正常运行秩序。(杨 洁)

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