开源证券接连撤回4起IPO：此前因保荐业务违规遭罚

近期，开源证券保荐的鹏业软件撤回IPO申请。2024年以来，开源证券已接连终止4起IPO项目。

面包财经梳理交易所披露信息发现，2023年开源证券IPO终止项目有3个，均为北交所项目。

2022年以来，开源证券保荐上市的新股中，2只新股在上市首日破发。此外，2023年开源证券因保荐业务违规遭监管部门处罚。

 鹏业软件撤回IPO 

4月2日披露公告显示，鹏业软件申请撤回上市申请文件。

鹏业软件面向工程建设行业提供套装软件产品及相关管理软件，主营业务主要分为技术开发与咨询、标准化软件销售、硬件销售及授权使用费四类。该公司于2023年6月向北交所提交IPO申请，北交所对鹏业软件进行过二轮问询，内容包括业务成长空间是否受限、业绩波动的合理性及是否存在持续下滑风险等。

2024年以来，开源证券已接连终止4起IPO项目，分别为鹏业软件、箭鹿股份、盛源科技、盛安传动。

 去年终止3个IPO项目 

根据交易所披露数据，开源证券在2023年终止的IPO项目达3个，均为北交所项目。

金泰美林在2023年6月向北交所提交IPO申请。北交所对该公司进行过四轮问询，内容包括下游行业周期性波动对发行人经营稳定性的影响等。2023年12月，金泰美林撤回上市申请文件，IPO终止审核。

天松医疗在2022年6月向北交所提交IPO申请，于2023年1月上会审议。上市委员会审议结果显示，发行人及中介机构对前次暂缓的审议意见中关于经销商的经营情况、商业合理性未能按要求进行充分核查并排除合理怀疑，对经销商是否存在代发行人承担成本费用的核查及论证依据不足，融易新媒体消息，未能充分说明发行人的研发能力及技术创新性与其招股说明书披露的相关内容匹配，募投项目用于扩大产能的合理性依据不充分。结合上市委员会审议意见，北交所终止审核天松医疗IPO。

 部分保荐新股上市即破发 

Wind数据显示，2022年以来，开源证券保荐上市的新股超过10只，其中2只新股在上市首日破发。

东方碳素的发行价为12.6元/股。2023年6月，公司首发上市，当日股价最高为10.75元/股，收盘破发21.67%。截至2024年4月2日，东方碳素收盘价为9.03元/股，股价处于破发状态。

瑞奇智造在2022年12月首发上市，发行价为7.93元/股，上市首日破发11.73%。截至2024年4月2日，瑞奇智造收盘价为4.99元/股，剔除分红等因素仍破发超20%。

 曾因保荐业务违规遭罚 

根据监管部门通报统计，2023年开源证券因保荐业务违规遭罚。

2023年11月，北交所披露了《关于对开源证券股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》。文件显示，开源证券在箭鹿股份公开发行并上市项目中存在以下违规：“一、对发行人收入函证程序执行不到位；二、对发行人关键人员的异常资金流水核查不充分；三、申报文件披露内容与保荐工作底稿不一致；四、保荐机构内控制度执行不到位”。

2023年11月，河南证监局下发《关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。河南证监局对开源证券督导的宝润达现场检查中，发现宝润达存在实际控制人及其关联方资金占用问题。根据警示函，开源证券“作为宝润达主办券商，在持续督导过程中，未能勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，未能及时发现宝润达实际控制人及关联方资金占用，未能有效督导宝润达真实、准确、全面、及时地披露信息”。