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券商受罚有哪些原因 研报注水 投顾无证上岗 交易软件宕机

2023-09-18 11:32:45来源：美好的生活

文章导读
2023年7月至8月收到监管机构罚单的券商至少有17家。受罚的原因包括投资顾问人员无证上岗、研报注水、交易软件宕机等。 券商受罚有哪些原因 从各个券商机构受罚的业务类型来看，包括研报投行业务网络信息安全无证展业等，可谓五花八门。其中收到罚单最为密集的业务是信息安全和延报业务。受罚的主体包括公司和其分支机构，这些机构的营业部所占的比重相当重。所受到的受罚结果多为监管谈话，警示函责令增加内容，合规检查次数，责令整改...

2023年7月至8月收到监管机构罚单的券商至少有17家。受罚的原因包括投资顾问人员无证上岗、研报注水、交易软件宕机等。

券商受罚有哪些原因

券商受罚有哪些原因

从各个券商机构受罚的业务类型来看，包括研报投行业务网络信息安全无证展业等，可谓五花八门。其中收到罚单最为密集的业务是信息安全和延报业务。受罚的主体包括公司和其分支机构，这些机构的营业部所占的比重相当重。所受到的受罚结果多为监管谈话，警示函责令增加内容，融易新媒体消息，合规检查次数，责令整改等措施。

券商在资本市场上作为守门人应当负起应有的责任，这样才能够更好的将上市公司的质量提高，为资本市场的高质量发展提供助力。券商的意义非常重大。

券商在研报中违规属于高发问题，这一问题的多次出现，引发广泛的质疑，同时也令投资者，感到不安，不知道是否还能相信券商的研报？

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