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国融证券怎么了 不到一周又领罚单 负责人分析师一同被罚

2023-07-20 16:13:02来源：美好的生活

文章导读
国融证券在7月12日被罚还不到一周的时间内再一次被监管点名。内蒙古证监局于7月18日公布了三张罚单，全部都是针对国融证券，对国融证券采取监管谈话措施相关的分析师张某某和负责人徐某此次一同被出具警示函。 国融证券怎么了 国融证券的研究业务存在着问题包括： 1。设置的制度规定不完善，对于制度规定的执行不到位。如没有及时的将证券研究报告业务内部管理制度进行更新完善。针对研究池管理等方向的内部管控欠缺有效性。研究报告研...

国融证券在7月12日被罚还不到一周的时间内再一次被监管点名。内蒙古证监局于7月18日公布了三张罚单，全部都是针对国融证券，对国融证券采取监管谈话措施相关的分析师张某某和负责人徐某此次一同被出具警示函。

国融证券怎么了

国融证券怎么了

国融证券的研究业务存在着问题包括：

1。设置的制度规定不完善，对于制度规定的执行不到位。如没有及时的将证券研究报告业务内部管理制度进行更新完善。针对研究池管理等方向的内部管控欠缺有效性。研究报告研究报告的合规审查和质量控制存在着明显不足。对于转发公司或第三方刊载公司的研究报告管理没有到位。

2。制作证券研究报告时不审慎。个别研究报告的内容存在着表述不严。结论和分析逻辑一致性不足，融易新媒体，对于引用信息的来源没有明确标注，底稿存在不完整等情况。

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