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监管风暴席卷券业 上半年68家券商收罚单 IPO遭严打

2023-07-07 18:41:02来源：美好的生活

文章导读
证券行业严监管的态势，在2023年上半年收官之时继续延续。2023年上半年，一共有68家券商收到了罚单，罚单的总数达到167张，其中重灾区是投行业务，所受到的罚单比例超过1/4。 IPO遭严打 自进入2023年以来各地监管接连出手对券商进行监管，罚单的数量次数增加，其目的就是为了让券商能够履行好看门人的职责，同时更好的进行合规风控管理的强化。 从所开出的各种罚单的原因来看。投行业务罚单的重点主要集中在廉洁从业和内控方面，其中包括投行...

证券行业严监管的态势，在2023年上半年收官之时继续延续。2023年上半年，融易新媒体，一共有68家券商收到了罚单，罚单的总数达到167张，其中重灾区是投行业务，所受到的罚单比例超过1/4。

IPO遭严打

IPO遭严打

自进入2023年以来各地监管接连出手对券商进行监管，罚单的数量次数增加，其目的就是为了让券商能够履行好看门人的职责，同时更好的进行合规风控管理的强化。

从所开出的各种罚单的原因来看。投行业务罚单的重点主要集中在廉洁从业和内控方面，其中包括投行人员在进行尽职调查时不规范，所出具的文件存在着误导性的陈述，和虚假记录的问题，同时还包括IPO项目，一查就撤的问题，以及没能交监督职责进行持续履行等。

海通证券就由于有多个IPO项目出现了一查就撤的问题，收到了监管的警示。

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