证监会主席吴清“首秀”：该出手时果断出手 纠正市场失灵(2)

　　吴清表示，中央金融工作会议明确提出，要实现监管全覆盖，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。我们将认真对标对表，针对股票市场、债券市场、期货和衍生品市场等各领域、各主体、各环节，完整检视并加快补齐监管存在的短板弱项。

　　“我们将瞪大眼睛，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风险及早处置，对各种违法违规行为露头就打，对重点领域的重大违法行为重点严打。特别是一些触碰底线的，比如造假欺诈、操纵市场、内幕交易等违法行为，都要严厉打击。在队伍管理上，我们将刀刃向内，严抓严管，真正在政治上、专业上、作风上、廉洁上过得硬，打造一支监管铁军。”吴清说。

　　要点四：如何提高上市公司质量？

　　吴清在回答记者提问时表示，证监会的首要职责首先还是做好监管，全链条、各个环节的监管，与各方面一起共同营造良好的市场生态和一流的营商环境，促使上市公司能够进一步完善治理，信息进一步透明，更加专注主业，更加优化资源配置，更加稳健经营，更好回报投资者。从监管上来说，进一步提高上市公司质量，主要有几个方面：一是，做好入口的监管；二是，做好持续的监管；三是，做好出口的监管；四是，责任的确定。

　　“当然需要强调在提高上市公司质量，上市公司监管过程当中，包括发行上市、并购重组、股权激励等等这些制度，融易新媒体消息，也都需要与时俱进，进一步适应新质生产力发展的需要，发展新质生产力的特点，进行一些必要的制度政策的调整完善，增强相关制度的包容性、适应性，也让真正有潜力的企业在资本市场的支持下能够成长壮大，不断改善上市公司的结构，从而让投资者能够更好地分享经济高质量发展的成果。”吴清说道。

　　要点五：企业IPO上市绝不能以“圈钱”为目的

　　吴清表示，要严把IPO入口，成倍增加现场检查的覆盖面。吴清强调，企业IPO上市绝对不能以圈钱作为目的，更不能允许造假、欺诈上市，所以注册审核的各个环节都要依法依规，严之又严，督促发行人能够真实、准确、全面的披露他的信息，全力把造假者挡在资本市场的门外。

　　目前，证监会对在审的IPO企业进行抽样和现场检查，交易所也会进行现场督察，但是，吴清认为，现场检查与现场督察的覆盖面非常有限。

　　“下一步将要成倍、大幅地增加现场检查的覆盖面，发现违法违规的线索，将进一步加大查办力度。”吴清表示，申报就要担责，以此倒逼发行人进一步提高他的申报质量，也倒逼中介机构能履行好专业服务的水平，进一步勤勉尽责。

　　要点六：加强上市后监管

　　吴清透露，证监会目前正在突出抓三件事。

　　一是防假打假。证监会目前正在与有关部门一起共同构建综合惩防体系，强化穿透式监管，严肃整治、严厉打击财务造假和侵占上市公司利益的违法违规行为。

　　二是规范减持，对一些通过“技术性”离婚、融券卖出、转融通等绕道违规减持的，要进一步堵塞制度漏洞。对于大股东、实控人等违规减持的，要依法严厉打击。

　　三是推动分红。吴清说，近年来，A股上市公司的分红状况在持续改善，但常年不分红的公司也不少，分红的稳定性、及时性、可预期性都还有待进一步提高。对多年不分红，或者分红比例偏低的公司，证监会还将区分不同情况采取硬措施，包括限制控股股东减持、实施ST风险警示等等；同时，还将推动有条件的公司一年多次分红，“特别是鼓励春节前分红，让大家欢欢喜喜过年”。

　　要点七：加大退市力度

　　吴清进一步表示，监管部门将付诸行动加大退市力度。一方面设置更加严格的强制退市的标准，做到应退尽退，另一方面完善吸收合并等各种政策，进一步拓宽多元退出的渠道，鼓励推动一些上市公司主动退市，下一步要有进有出。

　　在压实责任方面，吴清还强调，提高上市公司质量，企业必须扛起第一责任、主体责任，控股股东、实控人、董监高作为企业关键少数必须挺在前面，监管部门、行业主管部门、地方政府、服务机构，专业中介机构都要各负其责，责无旁贷。

　　要点八：上市公司姓“公”

　　谈及增强资本市场内在稳定性，吴清表示，这正是证监会当前全力去做的工作。