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券商高管违规炒股揭秘！长期持有两张身份证 被罚过亿、10年禁入(2)

2024-02-14 05:45:27来源：互联网

文章导读
辞旧迎新之际，又一 券商 高层遭爆出违规买卖股票案。 2月9日，中国证监会披露了两则行政处罚决定书，公布了某券商原副总裁韩飞违规买卖股票案的侦查、审理结果——最终责令韩飞依法处理不法持有的 证券 ，没收违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采取10年 证券 市场禁入措施。 值得注意的是，针对证监会发现的“韩飞长期持有并使用名为‘韩浩’的身份证，两人实为同一人”问题，韩飞在听证环节以其二哥韩某自认是韩浩为由进行...

　　五是当事人提供“韩浩”账户开户签名为韩某的笔迹鉴定，仅可能证明“韩浩”账户或由韩某开立，但无法证明韩浩即韩某，亦无法证明“韩浩”账户由韩某实际控制使用。

　　10年市场禁入+被罚1.17亿元

　　除了上述有关“我是我二哥”的争论，韩飞还在听证环节提出了账户组部分资金往来属于家庭之间正常的款项往来，有合理事项印证，无法证明韩飞家庭获得相应资金收益；省外行程重合度数据是统计口径经选择所形成，不够客观公允；账户组主要由证券经纪人唐某华操作等申辩意见，但均遭证监会一一驳回。

　　证监会还提到，使用IP地址进行辅助认定属于执法惯例，将广东省外下单IP与当事人出行记录的匹配程度作为认定本案账户控制关系的维度之一并无不当。对于省外下单IP地址与韩飞出行记录匹配，当事人所称恰好正在省外参加会议、恰好正在当地调研且无下单交易的操作时间、因距离近出现信号重叠、正乘坐交通工具无法下单等理由均不属于合理解释或未提供充分证据予以说明，故不予采信。

　　最终，融易新媒体消息，根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会责令韩飞依法处理不法持有的证券，没收违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施，期间不得继续在原机构或其他任何机构中，从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董监高职务。


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