最新资讯爆料： 同花顺员工无证私下做证券投顾 浙江证监局责令处分

　　中国经济网北京2月5日讯 证监会网站今日公布了关于对浙江同花顺云软件有限公司采取责令处分有关人员措施的决定。

　　经查，浙江证监局发现郑晶晶在2018年4月至6月期间存在不具有证券投资咨询执业资格但私下向客户提供证券投资顾问服务的行为。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条的规定。

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第三十三条的规定，浙江证监局决定：责令浙江同花顺云软件有限公司在收到本决定书之日起10个工作日内，根据公司有关制度规定，作出处分郑晶晶的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向浙江证监局书面报告。

　　官网显示，浙江同花顺云软件有限公司成立于2001年8月，是品牌咨询公司，公司前身是浙江国金投资咨询有限公司。

　　中国经济网记者查询天眼查发现，浙江同花顺云软件有限公司为浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（简称“同花顺”，股票代码300033.SZ）全资子公司，持股比例100%，认缴出资额5000万人民币。

　　值得注意的是，同花顺业绩已连续两年下滑。年报显示，2017年，同花顺实现营业收入14.10亿元，融易新媒体，比上年同期减少18.69%；实现归属于上市公司股东的净利润7.26亿元，比上年同期减少40.11%。

　　2018年，同花顺实现营业收入13.87亿元，比上年同期减少1.62%；实现归属于上市公司股东的净利润6.34亿元，比上年同期减少12.64%。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条规定：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第三十三条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　以下为原文：

　　关于对浙江同花顺云软件有限公司采取责令处分有关人员措施的决定

　　郑晶晶、浙江同花顺云软件有限公司：

　　经查，我局发现郑晶晶在2018年4月至6月期间存在不具有证券投资咨询执业资格但私下向客户提供证券投资顾问服务的行为。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条的规定。

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第三十三条的规定，我局决定：

　　责令浙江同花顺云软件有限公司在收到本决定书之日起10个工作日内，根据公司有关制度规定，作出处分郑晶晶的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　浙江证监局

　　2020年1月19日