全体上市公司注意！证监会重磅发布史上最严减持新规(5)

　　第六条 上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。董事、监事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因上市公司年内进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

　　第七条 上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

　　第八条 上市公司章程可以对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比本规则更长的限制转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件。

　　第九条 上市公司董事、监事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前十五个交易日向证券交易所报告并披露减持计划。

　　减持计划应当包括下列内容：

　　（一）拟减持股份的数量、来源；

　　（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定；

　　（三）不存在本规则第四条规定情形的说明。

　　（四）证券交易所规定的其他内容。

　　减持计划实施完毕后，董事、监事和高级管理人员应当在二个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向证券交易所报告，并予公告。

　　上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份遭人民法院通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、监事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后二个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。

　　第十条 上市公司董事、监事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本规则的有关规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外。

　　第十一条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等个人信息：

　　（一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；

　　（二）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；

　　（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易日内；

　　（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内；

　　（五）证券交易所要求的其他时间。

　　第十二条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个交易日内，向上市公司报告并通过上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容应当包括：

　　（一）本次变动前持股数量；

　　（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

　　（三）本次变动后的持股数量；

　　（四）证券交易所要求披露的其他事项。

　　第十三条 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

　　（一）上市公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

　　（二）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

　　（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

　　（四）证券交易所规定的其他期间。

　　第十四条 上市公司应当制定专项制度，加强对董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及买卖本公司股份行为的监督。

　　上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。

　　第十五条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、全面。