当前位置:主页 > 产业 > 传媒 > 趋同交易亏损700万 又一基金从业人员遭罚(2)

趋同交易亏损700万 又一基金从业人员遭罚(2)

2024-12-22 09:50:01来源:新媒体

文章导读
(原标题:趋同交易亏损700万 又一基金从业人员遭罚) 《投资者网》韩宜珈 近日,中国证监会又公布了一则行政处罚决定书,对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行立案侦查,该案现...

2023年8月31日,李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息,明示、暗示张某程从事相关交易。同日,张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票,趋同交易金额共计240.74万元,趋同交易盈利14.29万元。

最终,李某彦遭责令改正,没收违法所得14.29万元,并合计处以140万元的罚款。

10月,上海证监局披露,基金公司会计毕某昱利用因职务便利获取的未公开信息进行趋同交易,共遭被罚118.5万元;8月,上海证监局一份罚单指出,基金经理张某利用未公开信息交易遭被罚3132.52万元,并遭禁入市场10年。

除此之外,还有私募基金高管挪用资金遭处罚。11月21日湖南监管局披露,因未按约定使用基金财产,将2500万元挪作他用,枫石私募及旗下创投产品乐尚基金时任基金经理张莉丽均遭责令改正,给予警告并处以3万元罚款。

罚单显示,2021年8月至10月,乐尚基金分三次共转出2500万元,按照相关协议约定,上述资金应用于收购某高级中学项目,但实际遭用于某公司对江某的借款,最终流向江某等个人银行账户。作为基金经理,张莉丽参与资金划转各环节、全过程,将2500万元挪作他用。

今年以来,基金行业内部的违规行为频发,涉及“老鼠仓”、挪用基金财产、违规报送信息、未按规定申报并利用他人账户炒股等多种违规行为。对此,相关机构也在不断完善法规,更新基金从业人员的“自律新规”,持续提升监管水平,维护市场的公平和透明。(思维财经出品)■


免责声明
融易新媒体转载此文目的在于传递更多信息,不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考,不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品,请与我们取得联系,我们会及时修改或删除。
热门文章
日榜 周榜
1 这届95后,开始回村上班了!

(原标题:这届95后,开始回村上班了!) 岁至年末,返乡潮即将拉开帷幕,而在这一年一度...

2 趋同交易亏损700万 又一基金从业人员遭罚

(原标题:趋同交易亏损700万 又一基金从业人员遭罚) 《投资者网》韩宜珈 近日,中国证监...

3 诺比侃估值超 21 亿元,股权激励为何偏向独立第三方?

(原标题:诺比侃估值超 21 亿元,股权激励为何偏向独立第三方?) 《投资者网》张静懿 近...

4 江长万里·行稳致远 长江养老举办2024年度客户服务节

(原标题:江长万里·行稳致远 长江养老举办2024年度客户服务节) 2024年12月11日至13日,中国...

5 服务客户近20万?中国人寿推进个人养老金制度加速落地

(原标题:服务客户近20万?中国人寿推进个人养老金制度加速落地) 12月12日,人力资源社会保...

6 迈富时配售募资用于AI技术深度研究 打造“AI Agent王国”完整助

(原标题:迈富时配售募资用于AI技术深度研究 打造“AI Agent王国”完整助力企业稳增长) 1...

7 郑州银行:金融助力科技创新与乡村振兴,共绘河南发展新蓝图

(原标题:郑州银行:金融助力科技创新与乡村振兴,共绘河南发展新蓝图) 《投资者网》崔...

8 当水饺遇上黄金 传统美食变得“金里金气”

(原标题:当水饺遇上黄金 传统美食变得“金里金气”) 饺子作为有着悠久历史的中国传统美...

1 这届95后,开始回村上班了!

(原标题:这届95后,开始回村上班了!) 岁至年末,返乡潮即将拉开帷幕,而在这一年一度...

2 趋同交易亏损700万 又一基金从业人员遭罚

(原标题:趋同交易亏损700万 又一基金从业人员遭罚) 《投资者网》韩宜珈 近日,中国证监...

3 诺比侃估值超 21 亿元,股权激励为何偏向独立第三方?

(原标题:诺比侃估值超 21 亿元,股权激励为何偏向独立第三方?) 《投资者网》张静懿 近...

4 江长万里·行稳致远 长江养老举办2024年度客户服务节

(原标题:江长万里·行稳致远 长江养老举办2024年度客户服务节) 2024年12月11日至13日,中国...

5 服务客户近20万?中国人寿推进个人养老金制度加速落地

(原标题:服务客户近20万?中国人寿推进个人养老金制度加速落地) 12月12日,人力资源社会保...

6 迈富时配售募资用于AI技术深度研究 打造“AI Agent王国”完整助

(原标题:迈富时配售募资用于AI技术深度研究 打造“AI Agent王国”完整助力企业稳增长) 1...

7 郑州银行:金融助力科技创新与乡村振兴,共绘河南发展新蓝图

(原标题:郑州银行:金融助力科技创新与乡村振兴,共绘河南发展新蓝图) 《投资者网》崔...

8 当水饺遇上黄金 传统美食变得“金里金气”

(原标题:当水饺遇上黄金 传统美食变得“金里金气”) 饺子作为有着悠久历史的中国传统美...

9 实现江苏省内经营机构全覆盖|苏州银行入驻徐州暨政银企战略

(原标题:实现江苏省内经营机构全覆盖|苏州银行入驻徐州暨政银企战略合作签约仪式顺利...

10 阿里转向,宁波服装大佬接盘

(原标题:阿里转向,宁波服装大佬接盘) 《投资者网》韩宜珈 阿里巴巴终于还是卖掉了银泰...

备案号:鄂ICP备2022006215号 Copyright © 2002-2024 关于我们 网站地图