2023年8月31日,李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息,明示、暗示张某程从事相关交易。同日,张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票,趋同交易金额共计240.74万元,趋同交易盈利14.29万元。
最终,李某彦遭责令改正,没收违法所得14.29万元,并合计处以140万元的罚款。
10月,上海证监局披露,基金公司会计毕某昱利用因职务便利获取的未公开信息进行趋同交易,共遭被罚118.5万元;8月,上海证监局一份罚单指出,基金经理张某利用未公开信息交易遭被罚3132.52万元,并遭禁入市场10年。
除此之外,还有私募基金高管挪用资金遭处罚。11月21日湖南监管局披露,因未按约定使用基金财产,将2500万元挪作他用,枫石私募及旗下创投产品乐尚基金时任基金经理张莉丽均遭责令改正,给予警告并处以3万元罚款。
罚单显示,2021年8月至10月,乐尚基金分三次共转出2500万元,按照相关协议约定,上述资金应用于收购某高级中学项目,但实际遭用于某公司对江某的借款,最终流向江某等个人银行账户。作为基金经理,张莉丽参与资金划转各环节、全过程,将2500万元挪作他用。
今年以来,基金行业内部的违规行为频发,涉及“老鼠仓”、挪用基金财产、违规报送信息、未按规定申报并利用他人账户炒股等多种违规行为。对此,相关机构也在不断完善法规,更新基金从业人员的“自律新规”,持续提升监管水平,维护市场的公平和透明。(思维财经出品)■
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