平安证券涉乐视案被暂停保荐资格3个月！多个IPO项目踩雷，投行业务排名落至18位

　　涉乐视网IPO造假案，平安证券遭监管重罚，被暂停保荐机构资格3个月。

　　上周，深圳证监局公布对平安证券的监管措施决定，平安证券在保荐乐视网首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职侦查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了相关规定。深圳证监局决定对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施。

　　这并不是平安证券首次被暂停保荐机构资格。早在2013年，平安证券就曾因在万福生科IPO保荐过程中，未能勤勉尽责地履行法定职责，出具的保荐书存在虚假记载，被给予警告和罚款，并暂停保荐业务许可3个月。

　　在多个IPO项目上踩雷，平安证券的投行业务光环已不再。2021年，平安证券投资银行业务收入10.78亿元，行业排名第18位，已非行业头部。而在巅峰期的2010年，平安证券承销数量和金额，均在行业前五。

　　乐视网造假案波及多家券商

　　乐视网造假案余波未平，针对中介机构的处罚相继落地。

　　日前，深圳证监局公布对平安证券的监管措施决定。经查，平安证券在保荐乐视网首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职侦查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了相关规定。

　　据此，深圳证监局决定对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施，暂停期间自2022年6月23日至9月22日。平安证券应对上述有关问题深入整改，切实提升投资银行业务质量，并在暂停期间届满前向深圳证监局提交书面整改报告。

　　三个月前，平安证券就已收到上述行政监管措施事先告知书。彼时，平安证券就表态，近10年来公司持续建立健全内控机制，提升合规内控水平，相关历史问题均已完成整改，目前平安证券业务经营稳健、内控评价良好。

　　长江商报记者注意到，随着注册制改革的推进，监管部门持续释放“零容忍”信号。在对上市公司财务造假行为进行严惩的同时，融易新媒体，也对未勤勉尽责的中介机构一并严肃追责。涉乐视网造假案被罚的券商并非只有平安证券一家。

　　在平安证券之前，今年6月17日，山西证券就曾披露，公司控股子公司中德证券因在2016年乐视网非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，造成多项违法行为。证监会决定对中德证券采取责令改正并给予警告，没收业务收入566.03万元，并处以1132.08万元罚款，涉事的项目签字保荐代表人均被采取警告及罚款等监管措施。

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